私募公司投顾资格（基金投资顾问资格条件）
对于私募基金管理人来说，取得基金从业资格是从事资产管理业务的基础。资格认定涵盖了多种金融相关资格考试，如证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格等。中国基金业协会资格认定委员会还认定了其他情形，为私募基金管理人提供了多元的资格认定路径。对于已通过相关考试并符合资格认定条件的高管人员，还需要通过基金从业资格考试科目一的考试方可认定为基金从业资格。私募基金管理人每年需要完成15学时的后续培训以维持其基金从业资格。
在内部控制方面，《内部控制指引》对私募基金管理人的控制活动提出了具体要求。从业务流程控制、授权控制、募集控制等方面进行了详细规范。其中，募集控制方面要求私募基金管理人委托募集时，必须选择获得中国证监会基金销售业务资格并成为中国基金业协会会员的机构进行募集，以保障募集结算资金安全和私募基金的合规募集。为了防止管理的各私募基金之间的利益输送和冲突，《内部控制指引》要求私募基金管理人建立健全相关机制，公平对待管理的各私募基金，保护投资者利益。
在制度制定和上传方面，《内部控制指引》要求私募基金管理人根据中国基金业协会的要求制定相关内部控制制度，并在私募基金登记备案系统填报及上传。随着《内部控制指引》的发布，预测将会有大量的基金管理人需要规范相关内部控制制度以满足监管要求。
在信息披露方面，《私募投资基金信息披露管理办法》明确了信息披露的主体和对象、内容和方式等。信息披露的主要义务人是基金管理人，托管人也是义务人之一。信息披露可以通过信件、传真、电子邮件、官方网站或第三方服务机构登录查询等非公开方式进行。为了保障投资者的权益，中国基金业协会负责私募基金信息披露备份平台的建设和维护，保护私募基金管理人和投资者的商业秘密。由于该平台正在建设中，具体实施安排将另行通知。
根据《信息披露管理办法》的第九条，信息披露义务人需向投资者揭示的信息包括多个方面。这些内容包括基金合同、招募说明书等宣传资料、基金销售协议的主要条款（如有时）、基金的投资状况、资产负债情况、投资收益分配情形、基金承担的费用和业绩报酬安排、可能存在的利益冲突，以及涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁等。还包括中国证监会和中国基金业协会规定的对投资者权益有重大影响的其他信息。
在信息披露的过程中，《信息披露管理办法》的第十一条明确规定了禁止的行为。信息披露义务人必须避免公开或变相公开披露，不得进行虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。他们不得预测投资业绩，承诺收益或承担损失，并避免诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构。在宣传时，不得使用祝贺性、恭维性或推荐性的言辞，也不能采用不公平、不公正、不准确、不权威的数据来源或方法进行业绩比较。尤其是私募，由于其特殊性，更需注意不得公开披露，并避免使用极限词语进行宣传。
在不同阶段，信息披露的内容也有所不同。在基金募集期间，需要在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露基金的基本信息、管理人信息、投资信息、募集期限、估值政策等。而在基金运行期间，私募基金需要按照季度（或月度）和年度进行信息披露，包括基金净值、主要财务指标、投资组合情况等信息。
除了定期披露外，还存在临时性信息披露制度。当发生重大事项变化时，如基金名称、注册地址、投资策略变更等，信息披露义务人需及时按基金合同向投资者披露。《信息披露管理办法》还涵盖了其他方面的规定，如信息披露事务的管理、自律性要求、罚则等。
值得注意的是，《信息披露管理办法》并非一刀切，其规定并不完全适用于所有类型的私募基金。在实际操作中，需根据具体情况进行灵活应用。
随着证券市场的日益繁荣，私募基金如雨后春笋般涌现。鉴于私募基金在流动性、估值、认购赎回等方面与股权或其他类私募基金存在差异，中国基金业协会近日颁布了《信息披露管理办法》。此办法对证券类私募基金与股权或其他类私募基金在披露内容和频度上进行了细致的划分，确保各类基金能够在遵循自身特点的充分满足信息披露的要求。
值得一提的是，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的发布，对私募基金管理人的登记事项进行了进一步的明确与规范。这一公告的出台，旨在防止“招摇撞骗”，加强私募基金管理人的信息真实性。其中的主要改动包括：
一、取消了纸质私募基金管理人登记证书及电子证明，中国基金业协会将通过官方网站公示私募基金管理人的基本情况，以此作为办结登记手续的依据。公众和投资者可通过官方渠道查询相关信息。
二、对于尚未备案私募基金的“光杆司令”型管理人，公告进行了分类处理。新登记的私募基金管理人在一定时间内未备案首只私募基金产品的，将会被注销登记。若因真实业务需要，可重新申请登记。
三、要求私募基金管理人每年度提交经会计师事务所审计的年度财务报告。未按要求提交的，将暂停受理其私募基金产品备案申请，并对外公示。
四、提交法律意见书成为新重磅要求。新申请登记的私募基金管理人以及已登记的管理人在发生重大事项变更时，需提交中国律师事务所出具的法律意见书。
这些新的规定旨在确保私募基金行业的健康、规范发展，保护投资者的合法权益。作为投资者，在选择私募基金时，不仅要关注其业绩，更要关注其信息披露的完整性和真实性。在这个日益复杂的市场环境中，明智的投资始于深入的理解和全面的信息披露。
随着这些新规的实施，我们期待私募基金行业能够走向更加透明、规范的发展道路，为投资者提供更加安全、稳健的投资产品。关于法律意见书的具体要求和格式，近期协会发布了《私募基金管理人登记法律意见书指引》。该指引明确了法律意见书的重要性，旨在确保私募基金管理人的合规性和真实性。在此背景下，律师事务所从事证券法律业务时，必须基于尽职调查，对指引规定的内容发表明确的法律意见。
《法律意见书》作为文件的核心，需由两名执业律师签名，并加盖律师事务所印章。其内容涵盖多个方面，包括申请机构的设立、经营范围、是否符合专业化经营原则等。对申请机构股东、实际控制人、子公司、关联方等方面也有详细要求。值得一提的是，该法律意见书的签署日期应在私募基金管理人提交申请之日前的一个月内。
对于申请机构的高管人员，必须具备基金从业资格，且岗位设置需符合中国基金业协会的要求。申请机构的涉诉或仲裁情况、信用记录等也是审查的重点。若私募基金管理人发生重大事项变更，如控股股东、实际控制人、法定代表人等的变更，需提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
从法律意见书的内容来看，其涉及事项相当繁杂，涵盖了管理人的主体资格、人员配置、内部控制、风险管理等多个层面。这不仅体现了对私募基金管理人的严格要求，也显示出对投资者权益的充分保障。
在此背景下，律师事务所和律师发挥着举足轻重的作用。他们需要深入调查、审慎判断，确保所出具的法律意见书真实、准确、完整。他们的责任重大，因为他们的意见直接关系到私募基金管理人的登记与否，以及市场的公平与公正。
《私募基金管理人登记法律意见书指引》为私募基金管理人提供了一个明确的指引，同时也为律师事务所在此领域的业务开展提供了规范。这一指引的发布，无疑加强了私募基金市场的合规性，为投资者提供了更加安全、稳健的投资环境。对于上海契石投资咨询有限公司等申请机构来说，遵循这一指引，确保各方面的合规性，是走向成功的重要一步。在基金业协会近期发布《内部控制指引》、《信息披露管理办法》和《登记事项公告》后，私募基金行业即将迎来全面革新。这场变革不仅预示着《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的全面修订，更意味着一系列行业行为管理办法和指引的出台。这些规则涵盖了私募基金募集、基金合同内容与必备条款、私募基金管理人从事投资顾问服务、托管、外包等多个方面，旨在不断完善私募基金行业自律管理体系，为私募行业营造一个规范、诚信、创新的发展环境。
关于私募基金管理人如何申请投资顾问资格，这并非一项简单的任务。申请人需要满足“2+3”的要求，即具备相应的投资经验和专业能力，并加入基金业协会成为会员。
那么，私募基金是否有投顾资格呢？答案是肯定的，但需要满足“3+3”的投顾资格要求。
至于私募基金牌照的办理，其流程相当复杂，首先需要在申请私募基金管理人之前成立一家私募基金主体公司。这一过程需要准备一系列材料，包括公司名称、公司类型、注册地址、注册资本和公司经营范围等。值得注意的是，全国大多数地方已经基本不允许注册资产管理公司，因此如果没有现成的投资类公司，可以选择买壳或联系专业机构代办。
注册资本方面，实行认缴资本制度，股东可约定在一定时间内实缴资本。对于证券类私募，注册资本金最好达到1000万；股权类则建议至少2000万起，这样通过备案的概率会更高。协会要求实缴资本比例在25%以上，或者保证实缴资本能够满足公司运营超过6个月。
在申请私募基金牌照时，还需要准备一系列材料，包括高管资格、经营范围、注册资本、办公条件、高管人员及制度性文件等。其中，从事证券类的私募基金至少需要有2名高管具有基金从业资格。
私募基金牌照的办理是一个复杂而严谨的过程，需要申请人准备充分，确保各项条件符合协会要求。随着私募基金行业的不断发展，对于私募基金管理人的要求也在不断提高，这有助于促进行业的规范化和持续发展。基金管理人分为三大类别：私募证券投资基金管理人、私募股权及创业投资基金管理人以及其他私募投资基金管理人。他们的职责各自明确，涵盖了基金管理的各个方面。
基金产品则更为丰富多样，涵盖了九大类。其中包括权益类基金，主要投资于股票或股票型基金，其资产比例超过80%；固收类基金则主要投资于银行存款、债券等金融产品；混合类基金则涵盖了股票、债券和货币市场工具，但无特定主要投资方向。还有期货及其他衍生品类基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金以及红酒艺术品等商品基金等。
对于如何申请投资顾问资格，管理人需满足特定条件，并遵循一定流程。根据协会的反馈信息，“申请业务类型建议专业化经营”，管理人在团队和部门不充分的条件下，暂时只申请一种基金牌照类型是明智之举。待团队扩充后，再逐步增加类型，这样通过协会审核的几率会大大增加。
在申请私募基金管理人牌照时，法律意见书的重要性不容忽视。这需要请专业的律师事务所进行尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》。
投资咨询公司注册方面，需要准备相关材料并满足一定条件。注册材料包括公司设立登记申请书、委托书、股东会决议、董事会决议、监事会决议以及章程等。注册条件包括至少2人或以上的股东，有限公司注册资金需达到3万以上，一人有限公司注册资金则需10万以上。还需要注意员工人数、学历、工作经验、实际经营场所、风险管理及内部控制等方面。比如，员工人数需达到8名或以上，全职人员不低于5-6人，且需签订劳动合同并购买社保。风控负责人必须为全职高管，且取得基金从业资格证。实缴资本达到260万及以上会提高通过率。
无论是基金管理人还是投资咨询公司，在申请相关资格和注册时都需要深入理解并遵循相关法规和要求，同时确保自己的团队具备必要的专业素质和经验。只有这样，才能提高通过协会审核的几率，为自身的发展打下坚实的基础。