证券公司合规风控（券商风控主要做什么）

在证券公司，究竟选择合规风控专员还是营销岗位？这完全取决于你的个人性格和职业规划。如果你喜欢深入研读法规、细心钻研，那么合规风控专员可能是你的理想选择；而如果你善于与人沟通、喜欢开拓新业务，那么营销岗位或许更适合你。

作为证券公司的合规风控专员，主要职责在于确保公司的业务运营和员工的执业行为符合法律、法规及公司内部规章制度。你需要密切关注行业动态，持续学习新的法规政策，并在公司内推动实施。具体工作包括但不限于制定合规政策、组织合规培训、监控业务风险等等。

那么，什么是合规风控呢？简而言之，就是确保公司在开展业务时，始终遵循法律、法规及行业准则，将风险控制在可承受范围内。在证券市场，风险无处不在，合规风控的重要性不言而喻。

近期，在合规风控监管会上，各大券商纷纷分享了他们的经验和做法。其中，广发证券总裁详细介绍了公司的风险管理情况。他提到，广发证券在风险管理组织架构、人员配置、系统建设等方面都取得了显著进展。特别是在风险管理组织架构方面，公司聘请了具有丰富风险管理经验的首席风险官，并加大了在人力物力方面的投入。在信用风险管理、流动性风险管理等方面也取得了长足进步。

至于进入证券公司法律合规部的条件及待遇，以华泰证券为例，一般需要具备法律、金融等相关专业背景，同时要有较强的风险意识和抗压能力。在待遇方面，由于合规风控岗位的特殊性，一般公司会给予较好的薪酬待遇和职业发展前景。

证券公司的风险控制是一个综合性、复杂性的工作，需要专业人士的深入研究和持续努力。无论是合规风控专员还是营销岗位，都是证券公司不可或缺的一部分。只要你有足够的热情和专业能力，都能在这个行业找到自己的发展之路。关于股灾应急管理能力，广发证券与中信证券、申万宏源的表现相似。作为资本市场的重要参与者，我们深知自身责任的重大，因此在面对市场波动时，我们迅速行动，积极参与救市工作。公司投入逾百亿资金进行救市，并按时增持股票，态度坚决。我们坚信及时的救市行动至关重要，因为一旦延误，市场下跌的速度将危及我们的融资业务安全。实际上，若救市行动再延迟两天，我们的标的资产将面临覆盖风险，可能损失高达亿。

在反思本轮股灾的过程中，我们在7月下旬的全系统半年度工作会议上进行了深刻的反思和总结。各部门和各业务线都针对性地进行了工作布置，以确保未来能够更好地应对市场波动。在此过程中，我们深感责任重大，并感谢领导和同事们的支持。对于我们的观点，若有不足之处，请领导批评指正。

关于证券公司合规专员的主要工作，他们的职责包括跟踪法律法规、监管规定的变化并在公司内宣导，与相关部门沟通协调制定实施方案和管理办法等。他们负责与监管机构联系并报告工作，编写合规案例和宣传材料，组织合规培训和宣传项目等。对于进入证券公司法律合规部的条件和待遇，建议根据个人职业规划和发展目标做出选择。虽然一开始待遇可能不错，但成长较慢，更多是在审材料方面打杂。有志于在此行业发展的可以考虑业务线或其他部门。

至于证券公司的风险控制，这是一个至关重要的环节。国务院证券监督管理机构对证券公司的风险控制指标有明确的规定。除了提取交易风险准备金外，还需要进行财务和内部控制状况的审计和评估。为了控制和化解风险，保障投资者和公众利益，国务院通过了相关条例进行规范。风险控制体系建立在科学的证券分析基础上，包括技术分析、基本分析和演化分析等方面。这些分析方法为投资决策提供了重要的参考依据。

总体来说，广发证券在应对股灾和日常风险控制方面表现出高度的责任感和专业技能。我们深知只有做好风险管理和合规工作，才能为投资者和社会创造更大的价值。